Somos una firma de servicios de Compliance integral con más de 25 años de experiencia trabajando con empresas. Ofrecemos servicios de consultoría especializada al sector de su empresa.
Nuestra filosofía es que Compliance es actuar como toca, cuando nadie te ve, cuando no hay que esperar una sanción; es una cultura empresarial de responsabilidad y sostenibilidad de la compañía y responde a unos valores trasladados a los comportamientos de las personas que integran una organización.

Servicios de Consultoría Compliance adaptados
a la madurez del cliente

IMPLANTAR EL PRIMER SISTEMA DE COMPLIANCE:

Te ayudamos a:

  • – Definir el alcance inicial de tu sistema y planificar el proyecto.
  • – Diseñar e implantar el sistema de Compliance en las diversas modalidades de ejecución que ofertamos (servicios de consultoría, mentoring, Bonatti-flex).
  • – Seleccionar y capacitar a tu Compliance Officer y personal de apoyo.
  • – Poner en marcha tu Sistema de Compliance.

SOPORTE AL COMPLIANCE OFFICER

Ayudamos a tu órgano de Compliance a:

  • – Mantener una correcta identificación y evaluación de obligaciones y riesgos de Compliance.
  • – Evaluar y mejorar la eficacia de tu sistema de gestión de Compliance.
  • – Formar y concienciar a los integrantes de la organización.
  • – Gestionar canales de reporte y comunicación e investigar incumplimientos y no conformidades (canales de denuncia o canal ético).
  • – Asesorar al Órgano de Gobierno y Alta Dirección.
  • – Estar al corriente de las novedades técnicas, jurisprudenciales y legislativas.
  • – Desarrollar sistemas de Compliance en grupos societarios y transnacionales.

BONATTI FLEX

– Outsourcing Compliance Management para integrarnos como un miembro más de tu función de Compliance y optimizar la gestión a la vez que racionalizas costes para alcanzar la máxima eficacia.
– Interim Management para la ejecución puntual de proyectos de alto nivel y valor añadido o para el lanzamiento o sustitución de puestos o funciones críticas en tu sistema de Compliance.

AUDITORÍA INTERNA Y PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN

  • – Te ayudamos a mantener un servicio de auditoría interna en Compliance extensible a otros aspectos de tu organización sinérgicos o complementarios.
  • – Realizar la auditoría interna prevista en las principales normas de Compliance nacionales e internacionales.
  • – Preparar tu sistema para obtener y mantener su certificación.
  • – Realizar informes periciales para procesos judiciales o de KYC o Due Diligence de la compañía.
  • – Certificación de normas UNE 19601, UNE 19602, UNE 19603, UNE 19604 y ISO 37001 y ISO 37301.
  • – Peritajes Expertos en Compliance o Peritajes judiciales en Compliance

CANALES DE DENUNCIA E INVESTIGACIONES INTERNAS

Te ofrecemos:

  • – Gestionar tu canal de denuncias on line a través del servicio integral Bonatti
  • – Evaluar las necesidades de tu organización e implantar el canal de denuncias más adecuado.
  • – Implantar y mantener tus procesos de investigación interna.

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

Te ayudamos a:

  • – Evaluar tu marco de gestión de riesgos de Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del Terrorismo y definir tu política de admisión de clientes.
  • – Diseñar e implantar las medidas de control interno en tu empresa u organización.
  • – Confeccionar el Informe de Experto Externo.
  • – Gestionar tu canal de denuncias sobre AML-CFT Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del Terrorismo.
  • – Seleccionar y capacitar a tu Órgano de Control Interno y representantes ante el SEPBLAC.
  • – Formar y concienciar al personal.
  • – Auditoria interna en Sistemas de Prevención de Blanqueo y peritaje judicial sobre sistemas de prevención de blanqueo

COMPLIANCE EN GRUPOS DE EMPRESA

Te ayudamos a:

  • – Comprender la estructura y el contexto de tu grupo de empresas. De esta forma, te ayudamos a integrar los elementos normativos y operativos relevantes para que puedas definir tu sistema de Compliance.
  • – Establecer políticas de Compliance adecuadas atendiendo a las características de tu grupo empresarial.
  • – Identificar, evaluar y mantener los riesgos de Compliance que afectan a todo el grupo empresarial.
  • – Diseñar y capacitar áreas o funciones de Compliance específicas para este tipo de organizaciones, dándoles soporte en su desempeño.
  • – Facilitar el despliegue de super estructuras que escalen e implementen el Compliance en todos los niveles de la organización.

Especialidades

– Códigos éticos y sistemas de RSC
– Sistemas de Compliance penal UNE 19601
– Sistemas de Compliance tributario UNE 19602
– Auditoría Interna de Compliance
– Auditoría de certificación ISO 37001 y ISO 37301
– Peritajes Expertos en Compliance
– Auditoría en Prevención de Blanqueo de Capitales
– Canales de Denuncia e Investigaciones Internas
– Servicios de KYC o Due Dilligence

Sectores de actividad

– Sector asegurador
– Sector industrial
– Fundaciones y asociaciones
– Sector educativo
– Sector retail
– Colegios profesionales
– Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del Terrorismo para asesores, abogados y economistas
– Sector joyerías y metales preciosos
– Sector logística y distribución