Bonatti Compliance, despacho especializado en Derecho Penal Económico, Prevención del Blanqueo de Capitales y Servicios de Legal Compliance, explica en este artículo los cuatro errores que se cometen en la implementación de estrategias compliance en las empresas españolas.
Asegurar la participación temprana de todas las partes implicadas resulta clave al establecer cualquier programa de compliance y es fundamental para su eficacia. Las personas involucradas deberían impulsar las estrategias y darlas a conocer a todos los miembros de la compañía.
Este error tan sólo se subsana con un fuerte compromiso de los Órganos de Administración de las organizaciones, nos indica Francisco Bonatti.
Estos son los 4 errores más comunes que cometen las empresas en sus estrategias de «compliance»
FALTA DE IMPLICACIÓN DE LOS RESPONSABLES DE TODAS LAS ÁREAS
Asegurar la participación temprana de todas las partes implicadas resulta clave al establecer cualquier programa de compliance y es fundamental para su eficacia. Las personas involucradas deberían impulsar las estrategias y darlas a conocer a todos los miembros de la compañía.
Este error tan sólo se subsana con un fuerte compromiso de los Órganos de Administración de las organizaciones.
QUE SUS ESFUERZOS POR EL «COMPLIANCE» QUEDEN DILUIDOS ENTRE DIFERENTES GRUPOS DE TRABAJO
Según un informe sobre gestión de riesgos y «compliance» del «Chartered Institute of Managed Accountants»: “El riesgo se suele supervisar en divisiones individuales y este enfoque fragmentado ha permitido que se eleve sin control”…
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