Archivos de Etiquetas: Sistemas de compliance

COMPLIANCE Y MALVERSACIÓN DE FONDOS PÚBLICOS- APUNTES PRÁCTICOS

Compliance y malversación: conductas de riesgo Una vez analizado el tipo penal de la malversación de caudales públicos tras la publicación de la Ley orgánica 1/2019 de 20 de febrero, resulta fácil de diagnosticar que los riesgos para las personas jurídicas provienen de: 1- Conductas inadecuadas en el desempeño de las responsabilidades contempladas en  el Art. […]

Claves prácticas para un marco de gestión de riesgos de compliance

Estándares de compliance y metodologías de evaluación del riesgo Los estándares de compliance no exigen una metodología especifica para identificar y evaluar los riesgos de compliance. Al contrario, la complejidad y variedad de los riesgos de compliance y la necesidad de adaptar el sistema a las características de cada organización, dejan al criterio de ésta […]

Los “siete pilares” de los Sistemas de Gestión de Compliance

IDW AssS 980 y los siete componentes fundamentales de un sistema de gestión de Compliance.- Hablar de los siete componentes de un sistema de gestión de compliance es, necesariamente, hablar del estándar  IDW AssS 980 alemán ya que fue el Instituto de Auditores de Cuentas de dicho país el que –en el año 2011– y en […]

¿Qué necesitamos para definir un sistema de Compliance eficaz?

1.- COMPLIANCE Y FUNCIÓN DE COMPLIANCE La conexión entre compliance1,  Buen Gobierno y responsabilidad corporativa es evidente: Las organizaciones concretan su responsabilidad corporativa en códigos éticos que imponen la necesidad de establecer reglas precisas de gobernanza. Compliance deviene una herramienta fundamental para que la alta dirección puede asegurar razonablemente que todos los miembros de la […]

¿Cómo implantar un programa de Compliance penal en tu PYME?

1.- CUESTIONES QUE DETERMINAN EL MODELO DE COMPLIANCE EN LAS PYME Antes de decidirte a implantar un Sistema de Compliance en tu PYME debes tener en cuenta una serie de consideraciones que van a condicionar tu proyecto: Como ya sabes, las PYME son organizaciones pequeñas y menos estructuradas, que generalmente nacen y crecen a partir […]

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