Archivos de Categoría: Consejos

POLÍTICA DE MEDIOS TECNOLÓGICOS EN LAS PYME (I)- FUNDAMENTOS PRÁCTICOS

Política medios tecnológicos

POLÍTICAS DE MEDIOS TECNOLÓGICO EN LA PYME – TIEMPOS DE COVID Como consecuencia de la pandemia mundial provocada por el COVID 19 la práctica totalidad de los países del mundo se han visto obligados a determinar políticas de confinamiento de su población más o menos rigurosas. Paralelamente, la actividad económica se ha visto obligada a […]

¿Debemos inscribirnos como prestadores de servicios profesionales en el Registro Mercantil para la prevención del blanqueo?

INSCRIPCIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES EN EL REGISTRO MERCANTIL PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO Uno de los retos que afrontaremos en el año 2020 es la puesta en marcha del Registro de sujetos obligados prestadores de servicios a sociedades y fideicomisos regulado en nuestra legislación para la prevención del blanqueo de capitales a raíz […]

¿QUÉ NO ES COMPLIANCE?

La dificultad para reconocer qué es y qué no es compliance ¿Qué no es compliance? Desde la introducción en nuestra legislación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, hemos adoptado un nuevo anglicismo en nuestro vocabulario jurídico: el Compliance. Sin embargo y a pesar de la generosa literatura que hoy día podemos encontrar en […]

10 CLAVES PRÁCTICAS SOBRE CERTIFICACIÓN UNE 19601 COMPLIANCE PENAL

Encuentro técnico con DNV-GL para analizar la auditoria de certificación UNE 19601 La sede corporativa de DNG-GL acogió los días 3 y 4 de septiembre las primeras jornadas técnicas sobre auditoria de certificación UNE19601. Auditores de sistemas de  DNV-GL y socios de BONATTI COMPLIANCE intercambiaron conocimientos y analizaron las mejores técnicas para auditar  sistemas de […]

Claves prácticas para un marco de gestión de riesgos de compliance

Estándares de compliance y metodologías de evaluación del riesgo Los estándares de compliance no exigen una metodología especifica para identificar y evaluar los riesgos de compliance. Al contrario, la complejidad y variedad de los riesgos de compliance y la necesidad de adaptar el sistema a las características de cada organización, dejan al criterio de ésta […]

¿Qué necesitamos para definir un sistema de Compliance eficaz?

1.- COMPLIANCE Y FUNCIÓN DE COMPLIANCE La conexión entre compliance1,  Buen Gobierno y responsabilidad corporativa es evidente: Las organizaciones concretan su responsabilidad corporativa en códigos éticos que imponen la necesidad de establecer reglas precisas de gobernanza. Compliance deviene una herramienta fundamental para que la alta dirección puede asegurar razonablemente que todos los miembros de la […]

¿Cómo implantar un programa de Compliance penal en tu PYME?

1.- CUESTIONES QUE DETERMINAN EL MODELO DE COMPLIANCE EN LAS PYME Antes de decidirte a implantar un Sistema de Compliance en tu PYME debes tener en cuenta una serie de consideraciones que van a condicionar tu proyecto: Como ya sabes, las PYME son organizaciones pequeñas y menos estructuradas, que generalmente nacen y crecen a partir […]

¿Cómo definir los objetivos de compliance de mi organización?

DE LAS OBLIGACIONES A LOS OBJETIVOS DE COMPLIANCE ¿Qué debemos entender por obligaciones de compliance? En muchas ocasiones se percibe cierta confusión al utilizar términos muy frecuentes en compliance, como son riesgo, objetivo, requisito y obligación de modo que, antes de exponer cómo debemos definir nuestros objetivos de compliance quizás sea útil fijar una definición […]

Abrir whatsapp
Hola!
¿En qué podemos ayudarte?