Los errores siempre pasan factura, pero más los cometidos en el terreno empresarial. Éstos pueden traducirse en problemas graves, especialmente, cuando tienen que ver con temas relacionados con el compliance y el blanqueo de capitales y es que independientemente del tamaño de la empresa, cualquier compañía debe dedicar una enorme cantidad de tiempo y esfuerzo […]
Archivos de Categoría: Blanqueo de capitales
Desde Bonatti Compliance analizamos la Ley 2/2023 que pretende crear un marco de protección para el denunciante de infracciones y fomentar la ‘cultura de la información’ El pasado marzo entró en vigor la Ley 2/2023 que traspone la conocida como Directiva Whistleblowing, relativa a la protección de las personas que informan sobre infracciones normativas y […]
Blanqueo de capitales, Consejos, Sin categoría
Cómo realizar un plan de formación en prevención de blanqueo de capitales
Desde Bonatti Compliance destacamos la necesidad de que el plan se vaya actualizando periódicamente con el objetivo de reforzar el conjunto de medidas de control interno La globalización de la economía, la evolución geopolítica y el desarrollo de las finanzas internacionales que ha sufrido el mundo ha multiplicado el número de movimientos de capitales que […]
Blanqueo de capitales, Blog
Rol Y Responsabilidades de Órgano de Gobierno y Alta Dirección en los Sistemas de Prevención del Blanqueo de Capitales y AML: Directrices EBA 2022.
I.- INTRODUCCION Las nuevas directrices EBA sobre función de compliance en prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. La Autoridad Bancaria Europea (EBA) es una autoridad independiente de la UE que trabaja para garantizar un nivel efectivo y coherente de regulación y supervisión prudencial en todo el sector bancario europeo. Sus objetivos […]
Blanqueo de capitales, Blog
Imparcialidad, independencia y confidencialidad del Experto Externo acreditado
El proceso de acreditación por ENAC asegura un altísimo grado de imparcialidad, independencia, confidencialidad y seguridad en el Experto Externo. Máximo grado de Imparcialidad e independencia Los Entidades de Inspección deben adecuarse al régimen de independencia regulado en la legislación sobre PBC-FT. El CEA-ENAC-25 establece que la entidad de Inspección deberá cumplir, como mínimo los […]
LA CALIDAD DEL EXPERTO EXTERNO ACREDITADO Un sistema de gestión de la calidad La Norma ISO 17020 establece un estándar de calidad para el Experto Externo acreditado y ofrece dos vías alternativas para el diseño, implementación y mejora continua del sistema de gestión de la Entidad de Certificación: 1- Demostrar que mantiene un sistema de […]
Capacidad y competencia técnica del Experto Externo y del equipo auditor La capacidad y competencia técnica del Experto Externo es un tema al que se hace mención expresa en el Art 28 de la ley 10/2010, el CEA-ENAC 25 define con suficiente detalle el grado de formación y experiencia profesional que deben acreditar los expertos […]
Blanqueo de capitales, Blog
Cinco ventajas que aporta seleccionar un Experto Externo acreditado por ENAC
Ventajas que aporta al sujeto obligado seleccionar una entidad de inspección acreditada por ENAC El esquema de acreditación publicado por ENAC viene a responder con eficacia a una demanda cada vez mayor en los sujetos obligados, de ayuda para desempeñar correctamente el proceso de selección de las entidades de inspección o expertos externos individuales que […]
¿Por qué ENAC genera confianza en los mercados? La Entidad Nacional de Acreditación, ENAC, es el Organismo que detenta la función pública de acreditación, en nombre del Estado. Su finalidad social es generar confianza en los mercados y en los consumidores. Su prestigio internacional es sobradamente conocido y su imparcialidad e independencia aceptada por todas las […]
Blanqueo de capitales, Blog, Delitos
2020: Retos de la prevención del blanqueo de capitales para España (II)
Estos son lsos retos de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para España Está pendiente la transposición de la V Directiva de PBC-FT y otras modificaciones y mejoras normativas ya anunciadas en 2018. Entre las posibles soluciones, alternativas regulatorias y no regulatorias planteadas por la consulta pública previa de la […]
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