I.- INTRODUCCION Las nuevas directrices EBA sobre función de compliance en prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. La Autoridad Bancaria Europea (EBA) es una autoridad independiente de la UE que trabaja para garantizar un nivel efectivo y coherente de regulación y supervisión prudencial en todo el sector bancario europeo. Sus objetivos […]
Desde Bonatti Compliance destacamos que contar con un sistema de compliance puede garantizar para muchas empresas su supervivencia Invertir en compliance es proteger cualquier empresa desde su interior y hacia el exterior. Un programa de compliance hace fuerte y robusta a una compañía, gracias al ejercicio de transformación cultural, que lleva aparejado la adopción de […]
Desde Bonatti Compliance analizamos la responsabilidad civil y penal a las que tendría que hacer frente esta figura El compliance Officer es la persona dentro de una empresa encargada de asegurarse de que ésta cumple con los requisitos legales y reglamentarios, así como con las políticas y los estatutos internos. Su figura se popularizó entre […]
Blanqueo de capitales, Blog
Imparcialidad, independencia y confidencialidad del Experto Externo acreditado
El proceso de acreditación por ENAC asegura un altísimo grado de imparcialidad, independencia, confidencialidad y seguridad en el Experto Externo. Máximo grado de Imparcialidad e independencia Los Entidades de Inspección deben adecuarse al régimen de independencia regulado en la legislación sobre PBC-FT. El CEA-ENAC-25 establece que la entidad de Inspección deberá cumplir, como mínimo los […]
LA CALIDAD DEL EXPERTO EXTERNO ACREDITADO Un sistema de gestión de la calidad La Norma ISO 17020 establece un estándar de calidad para el Experto Externo acreditado y ofrece dos vías alternativas para el diseño, implementación y mejora continua del sistema de gestión de la Entidad de Certificación: 1- Demostrar que mantiene un sistema de […]
Capacidad y competencia técnica del Experto Externo y del equipo auditor La capacidad y competencia técnica del Experto Externo es un tema al que se hace mención expresa en el Art 28 de la ley 10/2010, el CEA-ENAC 25 define con suficiente detalle el grado de formación y experiencia profesional que deben acreditar los expertos […]
Blanqueo de capitales, Blog
Cinco ventajas que aporta seleccionar un Experto Externo acreditado por ENAC
Ventajas que aporta al sujeto obligado seleccionar una entidad de inspección acreditada por ENAC El esquema de acreditación publicado por ENAC viene a responder con eficacia a una demanda cada vez mayor en los sujetos obligados, de ayuda para desempeñar correctamente el proceso de selección de las entidades de inspección o expertos externos individuales que […]
¿Por qué ENAC genera confianza en los mercados? La Entidad Nacional de Acreditación, ENAC, es el Organismo que detenta la función pública de acreditación, en nombre del Estado. Su finalidad social es generar confianza en los mercados y en los consumidores. Su prestigio internacional es sobradamente conocido y su imparcialidad e independencia aceptada por todas las […]
Nuestra firma se halla adherida al Chárter de la Diversidad impulsado por la Fundación Diversidad y Fundación Alares. El Chárter cuenta con más de 1.000 empresas firmantes en España y 12.000 en toda la UE Nuestro compromiso con la Diversidad e Igualdad de oportunidades es para nosotros un valor fundacional, fruto de nuestra misión como organización profesional que ayuda a sus clientes a alcanzar una gestión más ética y sostenible. Los Diez Principios del Chárter […]
POLÍTICA DE MEDIOS TECNOLÓGICOS EN LAS PYME – TIEMPOS DE COVID Como consecuencia de la pandemia mundial provocada por el COVID 19 la práctica totalidad de los países del mundo se han visto obligados a determinar políticas de confinamiento de su población más o menos rigurosas. Paralelamente, la actividad económica se ha visto obligada a […]