Estándares de compliance y metodologías de evaluación del riesgo Los estándares de compliance no exigen una metodología especifica para identificar y evaluar la gestión de riesgos de compliance. Al contrario, la complejidad y variedad de los riesgos de compliance y la necesidad de adaptar el sistema a las características de cada organización, dejan al criterio […]
En los medios
Confilegal: Europa estudia crear una autoridad independiente de prevención del blanqueo que mejore la coordinación internacional
La noticia se dio a conocer hace unos días en Confilegal. La Comisión Europea cree que ahora es el momento de dar un paso más allá, al constatar no solo “deficiencias” de supervisión financiera en el seno de la UE sino también nuevas rendijas por las que se cuela el dinero blanqueado, desde los monederos […]
IDW AssS 980 y los siete componentes fundamentales de un sistema de gestión de Compliance.- Hablar de los siete componentes de un sistema de gestión de compliance es, necesariamente, hablar del estándar IDW AssS 980 alemán ya que fue el Instituto de Auditores de Cuentas de dicho país el que –en el año 2011– y en […]
Blanqueo de capitales, Blog, Delitos
2020: Retos de la prevención del blanqueo de capitales para España (II)
Estos son lsos retos de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para España Está pendiente la transposición de la V Directiva de PBC-FT y otras modificaciones y mejoras normativas ya anunciadas en 2018. Entre las posibles soluciones, alternativas regulatorias y no regulatorias planteadas por la consulta pública previa de la […]
Blanqueo de capitales, Blog, Delitos
2020: Retos de la prevención del blanqueo de capitales para España (I)
Está pendiente la transposición de la V Directiva de PBC-FT y otras modificaciones y mejoras normativas ya anunciadas en 2018. El 10 de enero de 2020 es el plazo establecido para su transposición por la DIRECTIVA (UE) 2018/843 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO de 30 de mayo de 2018 por la que se modifica […]
1.- COMPLIANCE Y FUNCIÓN DE COMPLIANCE La conexión entre compliance1, Buen Gobierno y responsabilidad corporativa es evidente: Las organizaciones concretan su responsabilidad corporativa en códigos éticos que imponen la necesidad de establecer reglas precisas de gobernanza. Compliance deviene una herramienta fundamental para que la alta dirección puede asegurar razonablemente que todos los miembros de la […]
1.- CUESTIONES QUE DETERMINAN EL MODELO DE COMPLIANCE EN LAS PYME Antes de decidirte a implantar un Sistema de Compliance en tu PYME debes tener en cuenta una serie de consideraciones que van a condicionar tu proyecto: Como ya sabes, las PYME son organizaciones pequeñas y menos estructuradas, que generalmente nacen y crecen a partir […]
DE LAS OBLIGACIONES A LOS OBJETIVOS DE COMPLIANCE ¿Qué debemos entender por obligaciones de compliance? En muchas ocasiones se percibe cierta confusión al utilizar términos muy frecuentes en compliance, como son riesgo, objetivo, requisito y obligación de modo que, antes de exponer cómo debemos definir nuestros objetivos de compliance quizás sea útil fijar una definición […]
Sucesos como el de la empleada de la empresa de automoción, IVECO, pueden conllevar una sanción si no se actúa contra el hostigamiento. ‘Caso Iveco’: el difuso límite del papel de la empresa cuando hay acoso Sucesos como el de la empleada de la empresa de automoción pueden conllevar una sanción si no se actúa […]
La periodista Elena Morales, entrevista de a nuestro socio, Francisco Bonatti, en Radio valencia, Cadena Ser, en el programa «A vivir que son dos días Comunidad Valenciana» sobre la difusión en redes sociales de videos privados, como consecuencia del Caso IVECO. A finales de mayo, el suicidio de una empleada de la filial de Iveco en Madrid […]